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落实一线监管职能 上期所完善风险管理

  2019年是期货行业的丰硕之年,期货品种期权产品不断丰富,以上期所为例,12月20日挂牌的黄金期权成为国内第一个贵金属商品期权,此前上期所还推出了20号胶期货和天胶期权等品种。

  在期货市场蓬勃发展的过程中,作为重要的一线监管主体,上期所不断梳理业务规则体系,完善监管依据,丰富监管手段,为充分保护投资者合法权益,打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的市场提供更为坚实的制度基础,确保将相关制度规则各项要求落实到交易所一线监管的各个环节。

  增加一线监管制度供给

  11月15日,证监会发布公告称,为适应期货市场发展和监管实践新情况,加强期货交易所一线监管,完善期货交易所监管规则,证监会对《期货交易所管理办法》(下称《办法》)进行了修订,并向社会公开征求意见。

  东方直播室 证监会指出,此次《办法》的修订遵循以下原则:一是坚持合理定位。主要明确证监会对期货交易所的监管要求,强化对期货交易所的履职问责,对期货交易所的自律管理提出原则性要求。二是注重总结实践经验。认真梳理和提炼总结期货交易所内部治理和一线监管实践中行之有效的做法,并将其上升为规章层面。三是突出问题导向。重点解决期货交易所发挥一线监管职责中面临的制度供给不足问题。

  中国期货研究院院长王红英表示,在赋予交易所更多监管职能后,市场监管效率会得到提高。这有利于更好地维护期货市场安全、高效运行,保障正常交易秩序。

  “期货市场发展一直以来存在制度不健全、传统法律法规难以满足创新业务的需求,为了促进创新业务发展,部分业务实际开展过程中没有法律来定性是否合规。期货交易所作为市场重要主体之一,最先面对或发现这样的问题,期货交易所发挥一线监管职责是最便利的监管方法。”宝城期货金融研究所所长程小勇表示。

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